CloudPayments
Войти

Внутренний контроль и обучение персонала по 152‑ФЗ

Получить CloudPayments бесплатно

Внутренний контроль и обучение персонала по 152‑ФЗ: как выстроить систему, которая работает

Внутренний контроль и системное обучение сотрудников — обязательные элементы выполнения обязанностей, предусмотренных 152‑ФЗ. Без них невозможно ни ежедневное соблюдение принципов обработки персональных данных, ни успешная подготовка к проверкам Роскомнадзора, ни устойчивое снижение рисков утечек.

Нормативная основа и требования закона

Итог: внутренний контроль, локальные акты 152‑ФЗ и обучение — не «желательно», а обязательно для любой организации, обрабатывающей ПДн.

Роли и ответственность в системе внутреннего контроля

  • Собственник/руководитель: утверждает политику, назначает ответственных, выделяет ресурсы.
  • Ответственный за обработку ПДн: организует контроль, ведет журналы 152‑ФЗ, инициирует обучение, координирует проверки. Подробнее: Ответственный за обработку ПДн.
  • ИТ/ИБ: реализуют технические меры, ведут учет доступов, резервное копирование, криптографию (Криптография, Требования ФСТЭК и ФСБ).
  • HR/Кадры: обучают сотрудников, оформляют обязательства о конфиденциальности, управляют увольнениями и доступами.
  • Бизнес‑подразделения и подрядчики: соблюдают процедуры, работают с запросами субъектов.

Схема распределения ролей по внутреннему контролю ПДн (пример)

Локальные акты 152‑ФЗ: что должно быть в организации

Минимальный набор локальных документов, подтверждающих выполнение обязанностей, предусмотренных 152‑ФЗ:

Получить CloudPayments бесплатно

Готовые комплекты: Пакет документов 152‑ФЗ, Шаблоны и формы.

Журналы 152‑ФЗ: учет, фиксация и доказательства

Журналы — ключевые доказательства при проверках Роскомнадзора. Их можно вести в электронном виде (с разграничением доступа и резервным копированием) или на бумаге.

Журнал (152‑ФЗ) Назначение Кто ведет Периодичность Форма
Инструктажей и обучения Фиксация обучения по 152‑ФЗ HR/ответственный По факту Бумага/электронно
Учет обращений субъектов Отслеживание запросов и ответов Ответственный/юрист По факту Электронный реестр
Инцидентов ПДн Регистрация нарушений, сроки уведомлений ИБ/ответственный По факту Система тикетов
Выдачи/отзыва доступов Контроль жизненного цикла доступа ИТ/HR Постоянно IAM/таблица
Резервного копирования Контроль бэкапов и восстановлений ИТ Ежедневно/еженедельно Система бэкапов
Носителей/бумаг Учет физ. носителей, печати, уничтожения Канцелярия/ИБ По факту Акт/журнал
Передачи третьим лицам Кому и какие ПДн переданы Ответственный По факту Реестр передач
Уничтожения/блокировки Подтверждение сроков хранения Архив/ответственный По факту Акт уничтожения

Сопутствующие процедуры: Уничтожение и блокировка ПДн, Инциденты и утечки, Уведомление Роскомнадзор.

Процессы контроля: цикл PDCA и риск‑ориентированный подход

  • Plan: инвентаризация данных и процессов, классификация, выбор мер защиты по ст. 19; учет требований ИБ (Требования ФСТЭК и ФСБ).
  • Do: внедрение мер (IAM, шифрование, DLP), оформление локальных актов 152‑ФЗ, запуск журналов и обучения.
  • Check: регулярные внутренние проверки, тесты знаний, аудит доступа, контроль сроков хранения. Внешний аудит: Аудит соответствия 152‑ФЗ.
  • Act: корректирующие меры, обновление политики, дообучение, изменения по итогам инцидентов или изменений в бизнесе. Следите за обновлениями: Изменения 2025.

Полезно использовать KPI/KRI: процент обученных сотрудников, SLA ответов субъектам, доля просроченных бэкапов, инциденты за период, успешность тестов.

Обучение по 152‑ФЗ: программа, форматы, периодичность

Цель обучения — обеспечить осознанное выполнение обязанностей, предусмотренных 152‑ФЗ, каждым сотрудником.

Форматы:

  • Вводный инструктаж (при приеме на работу)
  • Первичный инструктаж на рабочем месте (роль‑специфичный)
  • Ежегодное обучение/аттестация
  • Внеплановое (после инцидентов/изменений)
  • E‑learning (LMS), вебинары, очные тренинги

Пример программы модулей:

Модуль Ключевые темы ЦА Длительность
Правовые основы 152‑ФЗ Понятия ПДн, принципы, основания обработки Все 45–60 мин
Права субъектов и согласия Сроки ответов, формы заявлений, правила согласий Бэк‑офис/юристы 45 мин
Практика в ИСПДн Доступы, журналы, резервное копирование ИТ/ИБ 60–90 мин
Сайт и маркетинг Формы, cookies, счетчики, рассылки Маркетинг 45 мин
Подрядчики и передачи Договоры, DPIA, трансграничная передача Закупки/юристы 45 мин
Инциденты и уведомления Эскалация, сроки, доказательства Все/ИБ 45 мин

Рекомендуемые материалы к модулям: Принципы, Права субъектов, Заявления, Требования к сайту, Cookie и баннеры, Yandex.Metrika, ИСПДн, Уровни защищенности, Криптография, Инциденты.

Как часто обучать:

  • Все сотрудники: при приеме + ежегодно (минимум). 20–60 минут с тестом.
  • ИТ/ИБ: при приеме + ежегодно + при изменениях систем/угроз.
  • Руководители: акцент на ответственность, риски и проверочные действия — ежегодно.
  • Подрядчики: включать в договоры обязательство пройти инструктаж и соблюдать процедуры.

Фиксация: протокол/сертификат + запись в журнале обучения, хранение материалов и результатов тестов.

Готовые курсы и тренинги: Обучение и курсы по 152‑ФЗ.

Проверки и подтверждение выполнения обязанностей

Чтобы уверенно пройти проверки Роскомнадзора и снизить риск санкций (КоАП 13.11, Ответственность и штрафы), подготовьте «пакет доказательств»:

  • Приказы о назначении ответственного и утверждении локальных актов.
  • Актуальная Политика и внутренние положения.
  • Заполненные журналы 152‑ФЗ и акты (инструктажи, доступы, бэкапы, уничтожение).
  • Протоколы обучения, тесты, списки участников.
  • Реестр операций обработки и матрица доступов.
  • Договоры с порученными лицами и контрагентами с условиями ПДн.
  • Отчеты по инцидентам, уведомления и переписка (при наличии).
  • Скриншоты и конфигурации по сайту: согласия, cookie‑баннер, политика, HTTPS.

Ускорить подготовку помогает: Подготовка к проверке и Аудит соответствия.

Типовые ошибки и как их избежать

  • Обучение один раз «для галочки». Решение: ежегодная программа + тестирование.
  • Нет журналов или они пустые. Решение: назначить владельцев журналов и KPI по заполнению.
  • Документы не отражают фактические процессы. Решение: ревизия и регулярное обновление.
  • Игнорирование подрядчиков. Решение: DPIA/оценка, договорные обязательства, инструктаж.
  • Избыточный сбор данных и бессрочное хранение. Решение: минимизация и график уничтожения.
  • Доступ «по умолчанию». Решение: матрица ролей, принцип наименьших привилегий.
  • Нет плана реагирования на инциденты и уведомления. Решение: регламент + учения.
  • Несоответствие сайта: нет согласий, некорректные формы, трекеры без правового основания. Решение: Требования к сайту, Формы на сайте, Cookie, Yandex.Metrika.

Чек‑лист внедрения внутреннего контроля и обучения

  • Инвентаризация ПДн и процессов, определение правовых оснований.
  • Назначение ответственного; утверждение матрицы ролей и доступов.
  • Разработка и утверждение локальных актов 152‑ФЗ.
  • Настройка журналов 152‑ФЗ и регистров в удобной системе.
  • Проектирование ИСПДн: меры защиты, резервирование, шифрование.
  • Подготовка программы «обучение по 152‑ФЗ», расписание, материалы, тесты.
  • Проведение вводного и первичного инструктажей; фиксация результатов.
  • Пилотная внутренняя проверка и корректирующие действия.
  • Регламент реагирования на инциденты и уведомления Роскомнадзора.
  • Ежегодное обновление документов, повторное обучение, отчет руководителю.

Дополнительно: используйте наш Чек‑лист 152‑ФЗ.

Инструменты и автоматизация

  • LMS/обучение: e‑learning с тестированием и автопротоколами.
  • IAM и управление доступами: автоматизация онбординга/оффбординга, журналирование.
  • SIEM/DLP: мониторинг событий и предотвращение утечек.
  • Системы бэкапов и репликации с отчетами.
  • Трекеры заявок (ITSM) для журналов и согласований.
  • Облачная инфраструктура с соответствием: Облака Yandex Cloud, Серверы, хостинг, ЦОД.
  • Для сайтов: менеджеры cookie‑баннеров и конструкторы форм согласий.

Примеры документов и шаблоны

Сэкономьте время на подготовке:

FAQ

  • Кого обязательно обучать? Всех сотрудников, имеющих доступ к ПДн, включая временных и дистанционных. Отдельные углубленные модули — для ИТ/ИБ, HR, юристов, маркетинга, руководителей.
  • Можно вести журналы только в электронном виде? Да, если обеспечены целостность, доступность, разграничение прав и резервное копирование.
  • Сколько часов нужно на обучение по 152‑ФЗ? Базово 45–60 минут вводного + 30–60 минут ежегодного обновления; для ИТ/ИБ — 2–4 часа в год.
  • Нужно ли обучать подрядчиков? Да. Закладывайте требования в договоры, проводите вводный инструктаж и контролируйте подтверждения.

Заключение и следующий шаг

Грамотно выстроенные внутренний контроль, журналы 152‑ФЗ и регулярное обучение по 152‑ФЗ позволяют не только пройти проверки, но и реально снизить риск инцидентов, защитить клиентов и репутацию. Начните с ревизии процессов, утверждения локальных актов и запуска программы обучения, чтобы обеспечить устойчивое выполнение обязанностей, предусмотренных 152‑ФЗ.

Готовы ускориться? Закажите аудит и программу обучения:

Получить CloudPayments бесплатно